Ответственный работник и внутренние документы: утвердили новый порядок финмониторинга адвоката

24.09.2021
Юридические новости

Министерство юстиции Украины своим приказом № 3201/5 от 10.09.2021 г.. утвердило Положение об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Минюст.

Документ вступит в силу со дня, следующего за днем ​​его официального опубликования.

Это положение распространяется на адвокатские бюро, адвокатские объединения и адвокатов, осуществляющих деятельность индивидуально; нотариусов, субъектов, которые предоставляют юридические услуги.

Учитывается особенность деятельности субъектов, если они действуют от имени или по поручению клиента в любой финансовой операции, помогают клиенту с операциями по:

  • купле-продаже недвижимости, управлению имуществом при финансировании строительства;
     
  • купле-продаже субъектов хозяйствования, корпоративных прав;
     
  • управлению активами;
     
  • открытию / управлению счетов с денежными средствами или ценными бумагами;
     
  • привлечению средств для создания юрлиц и фондов, обеспечению деятельности и управления ими;
     
  • созданию, обеспечению деятельности или управления юридическими лицами, фондами, трастами или другими подобными правовыми образованиями;
     
  • лиц, оказывающих услуги по созданию, обеспечение деятельности или управлению юридическими лицами, если они, в частности, предоставляют консультации клиенту; участвуют, действуя от имени и / или по поручению клиента, в любой финансовой операции и / или помогают клиенту планировать или осуществлять операцию по созданию, обеспечение деятельности или управление юридическими лицами.
     

Организация и проведение первичного финансового мониторинга

Для организации и надлежащего проведения первичного финансового мониторинга субъекту нужно принять следующие меры:

  • назначить ответственного работника в сфере предотвращения и противодействия на уровне руководства субъекта;
     
  • создать отдельное структурное подразделение в сфере предотвращения и противодействия (при необходимости);
     
  • разработать критерии рисков;
     
  • обеспечить функционирование системы управления рисками;
     
  • разработать и утвердить внутренние документы субъекта по вопросам финансового мониторинга;
     
  • обеспечить достаточную информированность и осведомленность руководителя субъекта, ответственного работника и других работников субъекта, привлеченных к проведению первичного финансового мониторинга, по их обязанностям в сфере предотвращения и противодействия, а также по присущих риск-профилю субъекта рисков.
     

За ненадлежащую организацию и проведение финансового мониторинга ответственность несут руководитель субъекта и ответственный работник.
 

Правила проведения финансового мониторинга


Положения настоящего раздела применяются субъектами, кроме осуществляющих свою деятельность единолично, без образования юридического лица.


Внутренние документы разрабатываются, внедряются и обновляются с учетом законодательных требований, оценки рисков, международных стандартов сферы.


Правила финансового мониторинга являются внутренним документом субъекта, определяющим порядок совершения действий работниками субъекта по реализации финансового мониторинга.
Правила направлены на недопущение использования субъекта с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.


Программа проведения первичного финансового мониторинга является отдельным внутренним документом субъекта. В программе содержится план организационных мероприятий для проведения финансового мониторинга.
 

Как обеспечить меры надлежащей проверки?

Проверку проводит руководитель, ответственный работник, или другой работник, определенный внутренними документами.


Субъекты с единоличной формой деятельности проводят проверку клиента напрямую.
При проведении надлежащей проверки клиента субъект составляет анкету по результатам проведения первой финансовой операции.


В анкете по результатам проведения проверки клиентов должен быть перечень информации, приведенный в приложениях 1 - 4 к Положению.


Заморозка / разморозка активов


Субъект обязан немедленно, без предварительного уведомления клиента (лица), заморозить активы, связанные с терроризмом или распространением оружия массового уничтожения.


Разморозка активов проводится в сроки и только в случаях, определенных частью четвертой статьи 22 Закона.


Решение о замораживании или размораживании активов оформляются распорядительными документами.


Субъект должен немедленно проинформировать Госфинмониторинг и Службу безопасности Украины в случае замораживания активов.



Материал по теме
Правовая позиция Кассационного хозяйственного суда в составе Верховного Суда согласно Постановлению от 24 декабря 2020 года по делу № 910/19729/16 о правовом значении принятия заявления о пересмотре судебного решения по вновь открывшимся обстоятельствам
подробнее
2021-12-06 09:40:00
|
Практика ВС
В Парламенте предлагают уменьшить штрафы за нарушение прав потребителей
подробнее
2021-12-02 05:40:00
|
Юридические новости
Сменить место регистрации теперь можно онлайн
подробнее
2021-12-02 05:26:00
|
Юридические новости
Правовая позиция Кассационного административного суда в составе Верховного Суда согласно Постановлению от 10 декабря 2020 года по делу № Н/806/5655/13-а о возможности отнесения актов государственного исполнителя о передаче предметов взыскателю к вновь отк
подробнее
2021-11-24 09:56:00
|
Практика ВС
Верховная Рада приняла Закон «О медиации»
подробнее
2021-11-18 06:48:00
|
Юридические новости
Когда физлицам-предпринимателям не обязательно открывать счета в банках
подробнее
2021-11-11 06:20:00
|
Юридические новости